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2022
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09
陜西金融局等八部門出臺十二條“硬核”舉措 促進(jìn)私募股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展
8月30日，陜西省地方金融監(jiān)督管理局等八部門引發(fā)《關(guān)于促進(jìn)私募股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》的通知，從暢通機構(gòu)準(zhǔn)入渠道、支持合規(guī)募集資金、優(yōu)化國資基金管理等12個方面出臺具體措施，發(fā)揮創(chuàng)新資本在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中的重要作用，深化金融與科技、產(chǎn)業(yè)、人才的融合發(fā)展，助推服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
《若干措施》包括：暢通機構(gòu)準(zhǔn)入渠道、支持合規(guī)募集資金、鼓勵投資重點領(lǐng)域等十二個方面，具體舉措內(nèi)容有，加強與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和從業(yè)機構(gòu)榜單權(quán)威發(fā)布機構(gòu)溝通協(xié)作，探索建立“白”名單制度。鼓勵符合條件的機構(gòu)為私募基金提供資金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)業(yè)務(wù)。支持商業(yè)銀行、證券公司依法合規(guī)開展私募基金托管業(yè)務(wù)，保障募集資金安全。
鼓勵實體經(jīng)濟(jì)企業(yè)圍繞上下游產(chǎn)業(yè)鏈出資設(shè)立私募股權(quán)投資基金。鼓勵上市公司以所獲各級政府的獎勵資金為出資設(shè)立天使基金。加大對實體經(jīng)濟(jì)企業(yè)和高凈值人群教育和宣傳力度，培育形成一批具有風(fēng)險識別和承受能力的創(chuàng)業(yè)投資群體。鼓勵有條件的個人從事創(chuàng)業(yè)投資活動，抓好典型宣傳和引導(dǎo)示范。支持金融機構(gòu)依法合規(guī)與私募基金開展投貸聯(lián)動、投債聯(lián)動、投保聯(lián)動，為企業(yè)提供投、貸、債、保聯(lián)動的金融服務(wù)。支持符合條件的私募股權(quán)投資機構(gòu)等發(fā)行權(quán)益出資型票據(jù)、“雙創(chuàng)”債券等債務(wù)融資工具。
推動省內(nèi)外私募股權(quán)投資機構(gòu)聚焦秦創(chuàng)原、聚力省政府明確的重點產(chǎn)業(yè)鏈，與“鏈主”和“鏈上”企業(yè)合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。完善企業(yè)信息共享機制，鼓勵投資“鏈上”重點企業(yè)，將被投企業(yè)優(yōu)先納入省級上市后備企業(yè)資源庫。支持國有控股的私募基金管理人更好發(fā)揮投早、投小、投科技、投創(chuàng)新的引導(dǎo)帶動作用。深化股權(quán)投資機構(gòu)與高校、院所、孵化載體等之間的合作，推動院所改革與創(chuàng)投機構(gòu)設(shè)立結(jié)合，著力解決成果轉(zhuǎn)化落地體制機制束縛，不斷完善課題到項目、項目到企業(yè)的全鏈條服務(wù)。
強化省市區(qū)協(xié)同，支持有條件的市和縣區(qū)設(shè)立天使母基金，引導(dǎo)社會資本投資種子期、初創(chuàng)期企業(yè)孵化發(fā)展項目。進(jìn)一步發(fā)揮各級政府引導(dǎo)基金作用，優(yōu)化管理人遴選機制，注重基金管理人的專業(yè)背景和從業(yè)經(jīng)驗，放寬國資、社會化募集資金的出資限制。支持各類天使投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金存續(xù)期到10年。在明確標(biāo)準(zhǔn)前提下，允許各級政府引導(dǎo)基金出資子基金管理人以協(xié)助招商引資等形式兌現(xiàn)“返投”。
充分發(fā)揮多層次資本市場功能，鼓勵推動被投企業(yè)赴境內(nèi)外證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司和陜西股權(quán)交易中心上市掛牌，暢通市場化退出渠道。支持有條件的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、國有企業(yè)與股權(quán)投資管理企業(yè)對接，打通產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化渠道。支持目標(biāo)公司在條件成熟時對私募基金所持股份進(jìn)行回購。
將招引省外私募股權(quán)投資機構(gòu)來陜投資、在陜落戶情況，納入招商引資工作績效評價和獎勵范圍。為省外機構(gòu)來陜落戶開辟政務(wù)服務(wù)綠色通道，地方金融工作部門提供“一對一”跟蹤服務(wù)。用好用足國家部委對陜扶持政策，積極爭取各類國家級母基金及其子基金落戶。支持省內(nèi)機構(gòu)做大做強，培育本土領(lǐng)軍機構(gòu)，充分發(fā)揮領(lǐng)軍機構(gòu)引領(lǐng)帶動作用。
鼓勵和支持有條件的市轄區(qū)出臺促進(jìn)基金業(yè)聚集發(fā)展的扶持政策措施，根據(jù)實際建立基金業(yè)聚集發(fā)展特色載體。選擇基礎(chǔ)較好、潛力較大的西安市轄區(qū)打造“秦創(chuàng)原基金園區(qū)”，支持西安科創(chuàng)基金園（絲路西安前海園）建設(shè)，強化基金+基地、孵化+投資等創(chuàng)新型基金運作模式，在獎勵補助、房租減免等方面給予入?yún)^(qū)企業(yè)政策傾斜。
此外，在落實財政獎勵政策、加大人才引進(jìn)培養(yǎng)、強化政務(wù)服務(wù)保障等方面，措施規(guī)定，
對國家級母基金在陜落地或在陜設(shè)立子基金，給予管理機構(gòu)一次性獎勵200萬元。對國家級基金參股的在陜設(shè)立的私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，按國家級母基金實際出資額的5‰給予管理機構(gòu)一次性獎勵，最高不超過200萬元。對在陜設(shè)立的私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，按照其每年實際投資省級上市后備企業(yè)股權(quán)投資額的2‰給予獎勵，同一管理機構(gòu)最高不超過100萬元。
加大省高層次人才引進(jìn)計劃對金融人才特別是私募股權(quán)投資機構(gòu)人才的引進(jìn)支持力度，對入選者落實扶持服務(wù)政策措施。對符合條件的高端金融人才高級職稱評審實行綠色通道，可采取考核認(rèn)定的方式晉升，隨時受理、及時辦理。
建立私募基金交流會制度，定期召集頭部創(chuàng)投機構(gòu)聽取意見建議，研究全省私募股權(quán)和創(chuàng)投行業(yè)發(fā)展有關(guān)情況。將私募基金的政務(wù)服務(wù)事項納入“省企業(yè)上市政務(wù)服務(wù)綠色通道工作機制”。
支持金融監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織、第三方機構(gòu)在陜舉辦私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資峰會、論壇、研討會等活動。支持舉辦全球創(chuàng)投峰會、硬科技大會，進(jìn)一步提升全省在全國資本市場的區(qū)域影響力。
加強省防范處置私募基金風(fēng)險工作機制建設(shè)，建立私募股權(quán)基金分析監(jiān)測工作組，加強信息共享和監(jiān)管協(xié)作，定期進(jìn)行統(tǒng)計分析、監(jiān)測研判、風(fēng)險預(yù)警處置。
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